近日，證監(jiān)會依法對康美藥業(yè)違法違規(guī)案作出行政處罰及市場禁入決定，決定對康美藥業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對21名責(zé)任人員處以90萬元至10萬元不等罰款，對6名主要責(zé)任人采取10年至終身證券市場禁入措施。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為正在行政調(diào)查審理程序中。同時(shí)，證監(jiān)會已將康美藥業(yè)及相關(guān)人員涉嫌犯罪行為移送司法機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會最終認(rèn)定，2016年至2018年期間，康美藥業(yè)虛增巨額營業(yè)收入，通過偽造、變造大額定期存單等方式虛增貨幣資金，將不滿足會計(jì)確認(rèn)和計(jì)量條件工程項(xiàng)目納入報(bào)表，虛增固定資產(chǎn)等。同時(shí)，康美藥業(yè)存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況。上述行為致使康美藥業(yè)披露的相關(guān)年度報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏。

康美藥業(yè)有預(yù)謀、有組織，長期、系統(tǒng)實(shí)施財(cái)務(wù)欺詐行為，踐踏法治，對市場和投資者毫無敬畏之心，嚴(yán)重破壞資本市場健康生態(tài)。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)案涉違法行為后，立即集中力量查辦，持續(xù)公布執(zhí)法進(jìn)展，疫情期間通過多地遠(yuǎn)程視頻會議方式召開聽證會，聽取當(dāng)事人陳述申辯，并在堅(jiān)持法治原則下從嚴(yán)從重從快懲處。

證監(jiān)會重申，信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石，依法誠信經(jīng)營是最基本的市場紀(jì)律。一些上市企業(yè)無視法律和規(guī)則，實(shí)施財(cái)務(wù)造假等侵害投資者利益的惡劣行為，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未履職盡責(zé)、勤勉從業(yè)，嚴(yán)重阻礙資本市場健康發(fā)展。對此，證監(jiān)會將始終保持高壓態(tài)勢，用足用好法律賦予的職責(zé)，綜合運(yùn)用行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償及誠信記錄等追責(zé)體系，對財(cái)務(wù)造假等行為重拳出擊。

隨著新《證券法》頒布實(shí)施和資本市場改革的不斷推進(jìn)，財(cái)務(wù)造假等證券違法違規(guī)成本將大幅提升，行政處罰決定作出后，相關(guān)責(zé)任單位和人員也將面臨投資者民事訴訟索賠，付出更高昂的代價(jià)。希望廣大上市公司引以為戒，堅(jiān)守誠信底線，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，共同助力市場健康發(fā)展。證監(jiān)會也將繼續(xù)加強(qiáng)投資者保護(hù)，提高上市公司質(zhì)量，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，精準(zhǔn)監(jiān)管執(zhí)法，堅(jiān)決凈化市場環(huán)境，更好發(fā)揮資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者的功能。

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