又一起在美國被捕的華人科學家的刑事訴訟案宣判：當地時間5月14日，俄亥俄州立大學醫學院前風濕免疫科教授鄭頌國，因為虛假陳述罪名，被判處37個月監禁，外加兩年在家服刑。

此外，他還被要求向美國國立衛生研究院（NIH）和俄亥俄州立大學賠償380多萬美元——超過2400萬人民幣——的科研基金和律師費。

八點健聞聯系到了鄭頌國教授的夫人王菊華，作為當事人之一，她詳細講述了丈夫在美國被調查、起訴和判刑的經歷，這是這些經歷第一次對外披露。

就在鄭頌國教授案件判決的2天前，5月12日，美國參議院專門委員會通過《無盡前沿法案》，禁止參與外國人才招聘項目的科學家獲取聯邦資助。

悲觀者預測，中美學術交流的“鐵幕”已經落下。

鄭頌國曾經經歷過中美學術交流的黃金時代。

1999年，作為一名普通醫生，他獲得了去美國進修的機會。在美國，他的學術生涯開始走向高峰：他拿到了最高級別的教授頭銜，成為了國際免疫調節T細胞方面的權威。綠卡、數百萬美元的科研基金也隨之而來。

在黃金時代，一批批中美聯合培養的醫學生，千里迢迢送到了他所在的大學和他的實驗室，2020年，他在俄亥俄州立大學實驗室的學生，全部是來自中國的博士生?，F在，這些也成為了法庭上被檢察官指控的罪名。

此前，已經有一系列針對與中國相關的科學家的訴訟，形勢的劇烈變化，讓他們十分惶恐：幾年前，美國大學還在敦促他們的研究人員與中國合作。

即便出現利益沖突或是資金等問題，研究人員可能會面臨紀律處分，但是，現在，他們中的一些人被冠以間諜的罪名，甚至進監獄，名譽掃地，毀掉職業生涯。

午夜，阿拉斯加機場的逮捕

鄭頌國被捕是在一年前，2020年5月22日，星期五，阿拉斯加州的安克雷奇市。

在美國司法部的公開文章中，這次逮捕的細節被一再提及：“乘坐包機抵達阿拉斯加州安克雷奇后，鄭在準備登上另一架飛往中國的包機時被捕。被捕時，鄭隨身攜帶三個大包、一個小手提箱和一個公文包?！?/span>

鄭頌國的這次回國后來被美國司法部定性為試圖“逃回中國”。但是據鄭頌國教授的太太王菊華一方對八點健聞的講述，“當時，我們正在接受美國司法部的調查，FBI并沒有明確告訴我們不可以回國。他當時有點糊涂，他要回去，其實美國早就把他放在禁飛名單上了。”

一切始于2018年12月3號。

那天，鄭頌國之前工作的賓州州立大學醫學院院長收到了一封郵件。發郵件的人，雖然并不知道鄭頌國已經離職去了俄亥俄州立大學，但是根據他的郵件內容，他對鄭頌國在中國大學和醫院任職的情況一清二楚。

據王菊華一方對八點健聞的講述，收到舉報信后，FBI和司法部的秘密調查從2019年開始，持續了一年多時間。

當時，鄭頌國和王菊華已經聽到了一些風聲。2019年11月，前美國埃默里大學終身教授李曉江被捕，最先起訴的罪名為隱瞞中國兼職，涉嫌欺詐美國政府薪資和其他補貼。

就在李曉江案判決的同期，鄭頌國被正式告知，曾經給予他研究經費的美國國立衛生研究院（后文稱NIH）正在調查他。

“5月初，大學的一個研究人員說要跟我丈夫合作做課題，讓他把電腦帶過去。去了之后，他們就把NIH的一封信給我們，說我們正在調查你和中國機構的合作關系。”王菊華回憶，鄭頌國被要求交出電腦、門卡，并被告知整個課題組不能去實驗室，不能去辦公室。

他們一家在驚慌和恐懼中度過了數日。壞消息不斷，此前不到一個月，美司法部宣布起訴南伊利諾伊大學華裔數學教授肖明慶，因其涉嫌電匯欺詐和虛假陳述；前華科生科院院長王擎，阿肯色大學電氣工程學華裔教授洪思忠幾乎在鄭頌國同期被捕。

當時，正值新冠大流行，通過私人關系，鄭頌國得到一個乘坐私人包機回國的機會。5月22日，在阿拉斯加轉機時，他被 FBI 逮捕。

鄭頌國被帶回俄亥俄州南區，因為這次企圖回國的經歷，在2020年7月7日哥倫布市的首次保釋聽證會上，鄭頌國的保釋申請被拒絕，這意味著，他將在獄所里度過有可能十分漫長的訴訟期。

中美學術交流的黃金年代，鄭頌國的職業生涯頂端

如果回到兩年前，鄭頌國和王菊華無論如何也想不到，自己會和美國司法部、電匯欺詐、坐牢扯上什么關系。但是，兩年后，他們卻因此差不多葬送了自己在美國學術生涯，并面臨37個月的監禁，數百萬美元的賠款。

兩年前，鄭頌國在美國的學術前途看起來一片光明：經過多年的奮斗，他是國際免疫調節T細胞方面的權威，著名的免疫科學家；他在美國擁有一個自己的實驗室，拿到 NIH 數百萬美元的科研基金；賬上有很多錢，這意味著他能進行更多的研究，發表更多的論文。

在異國他鄉，取得這樣的成就的背后，是外人難以想象的辛苦工作。美國正教授頭銜的管理非常嚴格，寧缺勿濫。在鄭頌國工作的俄亥俄大學醫學院風濕免疫科，只有兩個正教授，他是其中之一。

雖然美國大學的科研競爭非常激烈，但是也擁有寬松、開放學術環境。正是這樣的學術環境，吸引了鄭頌國一家留在美國，也是在這樣的學術土壤里，他取得了在免疫調節T細胞研究方面的一系列成果。

1999年以前，鄭頌國是上海醫科大學附屬腫瘤醫院的一名普通醫生。1999年，他拿到了一個獎資助他去美國進修。半年后，他在南加州大學找到了一份工作，開始了免疫風濕領域的研究生涯。

鄭頌國一家原計劃進修兩年，就回到中國。但是美國大學知道后，誠意挽留，并升為助理教授。

2003年，鄭頌國在美國發展非常順利，女兒已經三歲，買好房子后，就拿到了綠卡。綠卡是最高級別的，申請材料送上去以后，一個禮拜的時間，綠卡就到手了。

對鄭頌國教授來說，2003年到2018年，那是他的職業生涯最輝煌的15年。從南加州大學起步的學術之路，在賓州州立大學越發成功，他做了終身教授（tenure），在國際知名期刊上發表了 300 多篇論文，這些論文已經被引用了 12000 多次?！澳菚r候我們賬上拿了好多科研基金，然后他就想拿冠名講席教授(endowed chair )，當時我們拿到了兩個高校的冠名講席的教授offer，我們選了俄亥俄州立大學?！蓖蹙杖A說。

在此期間，鄭頌國教授和國內的聯系開始變得頻繁，被中山大學附屬第三醫院和華中科技大學醫學院聘為教授和客座教授，這在未來都將成為指控他的證據——俄亥俄州立大學后來以鄭未披露在國外機構的“有償任職”為由，解除了他的職位，并向NIH和法庭提交了一份鄭頌國的調查報告。

不過在2019年，為了授予鄭頌國冠名講席教授，這一教授職業生涯中至高的榮譽，俄亥俄州立大學還特別為此舉辦了一個200人規模的慶祝晚會，俄亥俄州立大學的校長，教務長等一眾大學領導全部到場，大家舉杯相慶。

△俄亥俄州立大學授予鄭頌國冠名講席教授晚會邀請函上對他的介紹

但是僅僅一年后，也是在這所大學，鄭頌國從學術生涯的頂端跌落，他走向了人生的一個拐點，一個深淵。

史上最嚴厲的判決之一

在阿拉斯加機場被捕后，保釋失敗讓鄭頌國一家受到了巨大的打擊。“像我們這些科學家跟坐牢有什么關系啊。突然有一天你去坐牢了，不知道牢里是什么情況，我怕他活著出不來。”王菊華對八點健聞回憶，恐懼在很長時間占據了全家人的所有思緒。

在鄭頌國最初被起訴的罪名中，電匯欺詐如果罪名落實，將面臨最高20年監禁和25萬美元罰款；虛假陳述則最高只需面臨5年監禁。

世澤律師事務所合伙人，有加州和威斯康辛州執業資格的律師梁帆對八點健聞解釋，電匯欺詐罪行一般用在使用電子郵件、電子賬戶詐騙錢財上，“很多中國科學家遭遇的電匯欺詐的起訴，和典型的電匯欺詐其實不太一樣，很多時候，檢察官或許僅僅認為這個更加嚴重的罪名可以一試。”

電匯欺詐對犯罪意圖的要求更加具體，對于檢察官來說，舉證難度比虛假陳述這個罪名更高。

據八點健聞梳理，此前，包括李曉江在內的多個中國科學家，公訴機關最初起訴的罪行都包括電匯欺詐，但是最終起訴的罪行往往都更輕：例如，李曉江因未如實披露個人稅收被起訴；美國國家工程院院士、麻省理工學院教授陳剛被指控的罪名則是，未提交外國銀行賬戶報告和在納稅申報表中作出虛假陳述。

但是，電匯欺詐高達20年刑期卻嚇倒了包括鄭頌國在內的很多科學家?！耙猿蜂N更重的罪名為條件，換取被告認罪是檢察官一種常見的策略，”梁帆說。

在庭審之前，經過艱苦漫長的談判，2020年11月，鄭頌國一方和公訴方達成認罪協議，承認在申請NIH 科研基金時做了不實且誤導的陳述，掩蓋他與中國的研究機構之間的關系和合作。認罪后他將免于電匯欺詐的起訴。

基于之前的一些虛假陳述案的判決，最重的也就是三個半月的監獄服刑，其他的基本都是緩刑，或者在家里服刑。因此認罪后，王菊華以為，“12月，我丈夫就可以回家。結果第一個檢察官辭職了，更換新的檢察官，談判又持續了半年時間?！?/span>

最終，今年5月14號，被捕一年后，在美國俄亥俄南區聯邦地區法院，鄭頌國案開庭審理。

庭審一共持續了約兩個小時。庭審前，王菊華詢問律師早日回家的可能，"他說是90%。結果他輸了一塌糊涂?！痹诜ㄍヅ袥Q判以后，王菊華才終于意識到，她和丈夫所有的關于“早點回家、早日回國”的期望都落空了。

鄭頌國被判在監獄里服刑 37 個月，之后再在家里服刑兩年，還要向 NIH 和俄亥俄州立大學賠償380多萬美元。

“在類似案件中，這可以說是很重的判罰了，和其他案件的差別確實比較大?！绷悍f。

他的研究一錢不值？

在最后的判決中，鄭頌國要向 NIH 歸還約340萬美元研究經費，向俄亥俄州立大學賠償41.3萬美元律師費。

多年來，鄭頌國從 NIH 獲得了大概四五百萬美元的科研基金。

據王菊華——她也是鄭頌國實驗室的主管——介紹，這些基金，并沒有進入鄭頌國的私人賬戶，而是直接進入大學的賬戶，一部分用于研究，另一部分用于支付大學自身的行政設施、管理和其他費用。

但NIH的一個院外研究副主任指控，鄭頌國沒有披露與中國大學的合作關系，所以需要重新評估他的研究對 NIH 的價值，檢察官并據此提出了鄭頌國需要向 NIH 賠償損失的訴求。

“法官需要先評估研究的價值，再來評估 NIH 的損失有多大，看起來，法官不愿意對研究的價值做出量化的判斷，而是做了一個0和1的選擇，那就是0?！绷悍治?。

最終，法官做出了鄭頌國的科學研究一錢不值的判決，命令他賠償 NIH 撥款給賓夕法尼亞州大學和俄亥俄州立大學的300多萬美元科研基金。

王菊華告訴八點健聞，多位美國免疫學界的科學家都在證詞中表示，科學研究的價值基于同行評議的結果，而不是和中國大學的合作關系，但是這些意見未被法官采納。

據王菊華說，為了判輕罪，鄭頌國同意在“虛假陳述”上認罪。

去年5月，俄亥俄州立大學詢問鄭頌國與中國大學的關聯關系時，他選擇了沒有利益沖突，“我丈夫的理解是他與中國大學的合作關系與俄亥俄州立大學的工作之間沒有利益沖突，所以在學校要求填寫的利益沖突表格中選了NO?！?/span>

美國大學教授申請基金的時候，都要匯報有無利益沖突，“但是這些大學從來沒有告訴我們，跟中國的合作就是利益沖突。”王菊華說。

曾經多次代理相關案件的美國著名律師彼得·蔡登博格律師也撰文表示，無論是授權機構還是大學，都完全沒有對員工進行有關披露規則和要求的培訓，對需要披露的內容的定義和解釋也非常模糊。在沒有提供有意義的培訓或指導的情況下，華裔教授通常忽略了披露自己與中國的一些聯系，但是其本意并不是為了欺詐。

梁帆告訴八點健聞，什么情況下，需要披露和外國機構的哪些聯系，2018年前后，執法的尺度并不一樣。

2018年8月23日，NIH出了一個聲明，指出涉及到外國組織或政府的研究，要注意一些問題?！笆裁辞闆r需要披露，什么情況下不需要，相關執法部門重新做了解釋，而且趨勢是大幅收緊了。但是在收緊之后，這個標準仍不明確，在一些案件中仍有爭議。”

正是在2018年11月1日，美國司法部和聯邦調查局宣布啟動“中國行動計劃”，并在特朗普政府執政期間，成為司法部的工作重點。該計劃原來旨在優先處理與經濟間諜和商業秘密盜竊有關的案件，但迅速“將學術界確定為我們最脆弱的部門之一，因為其開放的傳統，以及國際交流對思想自由流動的重要性，使其容易受到中國的利用?！?/span>

但是，因為沒有足夠的證據證明這些科學家與中國不當分享了知識產權，美國司法部過于頻繁地將華裔科學家一些文書工作上的疏忽，作為指控電信欺詐和虛假陳述的依據，在美國國內，也已經受到了一些批評。批評者認為，“中國行動計劃”已經荒腔走板，從關注欺詐變成了起訴過度——即使是與中國實體不起眼的學術聯系，也被視為犯罪行為。

據梁帆對相關起訴案例的不完全檢索，他沒有發現，印度、日本或者俄羅斯的科學家近年來遭遇類似的麻煩，“我查到的此類案例，所有被提起刑事訴訟的，至少都和中國有關系。這方面，我認為檢察官是受到了政治大氣候的影響。而包括科學家在內的群體，對于政治大氣候的變化都缺乏準備，甚至包括一些法律圈的人士?！?/span>

當然，華人科學家一些不夠謹慎的做法，在中國科學家群體內部，也引發了一些反思。

一位曾在美國國家實驗室工作的科學家告訴八點健聞，因為他當時在政府機構任職，對于報告利益沖突，有更加嚴格的要求?！氨热缫酵饷嫒プ鰣蟾?，都要事先報告，更不用說在國外兼職了。”

但是在大學里，因為相對自由寬松的環境，一些華人科學家在中美兩邊高?；蛘邫C構任職的情況比較普遍，“一些行為確實屬于打擦邊球。我的原則是，不能拿兩份工資，即使是外出做報告的勞務費，按規定也不能收取；去中國，我都會跟相關人士報告我的行程，包括PPT我都要給他們看一下；發表文章的時候，我從來不會寫兩個單位?！?/span>

一位科學家被毀掉的職業生涯

5月14日，鄭頌國案件宣判后，美國不少媒體紛紛以公訴方——美司法部發布信息作為唯一的信息來源，報道了一名華人科學家如何向NIH申請科研基金時撒謊，騙取410萬美元的贈款，用于發展中國的風濕病學和免疫學。

在這些文章里，一些指控甚至上升到了政治層面，充斥著更深層的影射：基于鄭頌國對虛假陳述的認罪，他的案子被描繪成一個從美國盜竊知識產權的案子。這樣的指控和影射在美國司法部發布的信息里體現尤甚：“保護美國作為全球研究和創新領導者的地位，并懲處那些企圖剝削和破壞這一地位的人。”

曾經被倡導的中美聯合培養機制也成為了影射的目標，“我們多年來培養了六十多個博士、博士后回到中國?！边@些曾經讓鄭頌國和王菊華引以為傲的事，在法庭上也被指控為，“我們拿美國納稅人的錢，培養中國的學生?！?/span>

即使批評者認為，一些華人科學家應該更加謹慎的規避一些可能導致利益沖突的國內兼職，但是，“為此毀掉一個優秀的科學家的職業生涯，一些處理確實太過分了?！鄙鲜鲈诿绹鴩覍嶒炇夜ぷ鞯目茖W家告訴八點健聞。

在曾經為他舉辦200人慶祝大會的俄亥俄州立大學內，鄭頌國和王菊華沒有得到任何支持。此前，在備受關注的陳剛教授案中，麻省理工學院支付了陳剛的全部法律辯護費用，100多名教職員工簽署了一封給校長的信，站在他一邊，批駁了司法部對他的指控。

相反，鄭頌國則需要賠償俄亥俄州立大學為了開除他，而支付的律師費，共計41.3萬美元。他自己聘請的律師費賬單也已經接近50萬美元。

王菊華是丈夫實驗室的主管，現在，實驗室關停，她丟掉了工作，除了訴訟，每天只能坐在家里看電視。因為新冠期間，監獄不準探視，除了出庭，她從沒見過自己的丈夫。

實驗室里的5名中國博士，每個人都經歷了FBI 4到5次的訊問，在去年7月、8月，大陪審團法庭出庭后，5人陸續回國。

而鄭頌國，一個優秀的、前途曾經一片光明的免疫科學家，在新冠大流行時期，只能在美國的監獄里度過了一個漫長而寒冷的冬天。“監獄特別冷，他只穿了一件夾克，沒有棉襖，他凍得發抖，感冒了三個月之久。他當時每天衣服都是濕的，下不了床，他認為自己要死在監獄里面了。”

后來，通過聯系領事館，鄭頌國拿到了一條毯子，“他后來就是靠那一條毯子活下來了。他告訴我，要再過一個冬天，他真的會自殺，但是現在，他還有兩年刑期。”

朱雪琦丨撰稿

徐卓君｜編輯

本文首發于微信公眾號“八點健聞”（ID：HealthInsight）

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